| “监督一组规则实施情况的成本和收益，并不独立于所采用的这组特定的规则本身”，“由于所使用规则的作用，在许多长期存续的公共池塘资源中，监督成本是很低的”。在这里，由于不必付出太多其他附加成本，监督仅仅是人们实施规则，进行自主治理的副产品。所有这些，都使自主组织内部的相互监督得到加强，而相互监督的加强又增加了人们采取权变承诺的可能，提高了人们对规则承诺的可信度，两者相互补充，相互加强。
综合上述，良好的制度供给能够促进有效监督，监督的加强则提高了可信承诺，可信的承诺会增加监督，同时也会使制度供给趋于稳定和有效。因此，制度供给是基础，可信承诺是前提，相互监督是保障，三者相互影响，相互制约，互为补充，统一于自主组织制度的设计体系中，无论缺少哪一个环节都无法使得公共池塘资源的自主治理顺利实施。
（三）自主治理的公共池塘资源系统的具体原则
埃莉诺·奥斯特罗姆考察了大量长期存续的自主组织和自主治理的公共池塘资源的案例,这些案例遍布世界各大洲，包括瑞士和日本的山地牧场及森林的公共池塘资源，还有西班牙和菲律宾群岛的灌溉系统的组织情况等。特别是通过对大洛杉矶地区南部一系列地下水流域制度的起源进行探讨，她发现了水流域是由一组多中心的、目的明确的政府企业进行管理的，而私人水公司和民间生产者协会则积极参与了政府企业的治理活动。这一系统既不涉及中央规制机构，也不涉及私人产权制度，但它却是创造了一种制度安排。这种制度安排中的一些规则具有激励作用，使占用者能够自愿遵守在这些系统中设计的操作规则，监督各自对规则的遵守情况，并把这种对公共池塘资源的制度安排一代一代地维持下去。
对此，埃莉诺·奥斯特罗姆总结归纳出了自主治理制度所需的8项设计原则：（1）清晰界定边界。有权从公共池塘资源中提取一定资源单位的个人或家庭也必须予以明确规定。（2）规定占用规则。所占用的时间、地点、技术或资源的单位数量要与当地条件及所需劳动、物资和资金的供应规则保持一致。（3）集体选择安排。绝大多数受操作规则影响的个人应该能够参与对操作规则的修改。（4）实施监督检查。积极检查公共池塘资源状况和占用者行为的监督者,或是对占用者负责的人,或是占用者本人。（5）进行分级制裁。违反操作规则的占用者很可能要受到其他占用者、有关官员或他们两者的分级制裁，制裁力度取决于违规的内容和严重性。（6）冲突解决机制。占用者和他们的官员能迅速通过低成本的地方公共论坛，来解决他们之间的冲突。（7）组织权利限度。占用者设计自己制度的权利不受外部政府权威的挑战。（8）多层分权组织。在一个多层次的分权制企业中，对占用、供应、监督、强制执行、冲突解决和治理活动加以组织。
在洛杉矶南部地区的地下水流域制度中，资源边界和资源占用规则是按流域逐个制定的（拥有最大抽水权的支付最高的抽水税，这些税再用于流域补水和支付监督协议的开支），因而占用和供应的规则与当地条件实现了一致。那些民间协会和特别行政区提供了集体选择的制度安排，使大多数抽水者能在需要时积极参与规则的修订。法庭任命的地下水管理机构掌握了足够的准确信息，包括规则执行情况和地下水状况。这一地下水管理机构并不受层级关系支配，而是不同领域各方的谈判和讨价还价过程，其经费的三分之一由抽水者支付，受其监督。法庭经常性的司法控制和民间水协会的例会提供了解决冲突的机制。一般情况下，冲突发生时，由该地下水管理机构作为非正式制裁来解决，正式制裁（司法控制）只在必要时使用。加州的法律机构认可抽水者和其他人建立组织的权力，各组织单元又被置于较大的组织之中
四、自主治理理论的实践意义
埃莉诺·奥斯特罗姆运用公共选择与制度分析理论和方法，在众多案例的实证分析基础之上，从理论上探索了市场与政府之外的自主治理公共池塘资源的可能性，提出了自主治理理论，对公共事物治理做出了重大贡献。自主治理理论及自主组织思想，不仅丰富了集体行动理论的内涵，指出个人的理性也可能实现集体的共同利益，促成共同行动；同时对“人性是利己的”这一论断赋予了新的内涵，认为由于个人的理性和知识能力的有限性，使得个人在集体行动中可能也必须表现出利他的一面，参与集体合作，即人性是利己和利他的结合；而且还将非正式规则纳入到制度分析的范围，使之与正式制度之间实现了有机统一，从而拓宽了传统制度理论的研究视野，对公共事物的治理理论的发展做出了重大贡献。埃莉诺·奥斯特罗姆的自主治理理论来源于实践但又超越实践，对实践具有特殊的指导意义。
（一）有利于提高资源利用效率，破解公共资源治理的困境
公共资源一般都是稀缺的，可再生公共资源尽管具有再生性，但如果利用不当的话，其再生能力也会逐渐降低乃至枯竭。在我国，“公地悲剧”的现象屡见不鲜，如森林资源的滥砍滥伐、草原的过度垦殖与放牧、河流湖泊的污染等。政府集中管理和私有市场管理的方案可能在某种程度和范围上有效，但却各有弊端，并不能彻底解决这一问题。 4/6 首页 上一页 2 3 4 5 6 下一页 尾页 |
