| 她认为，公共池塘资源（commonpoolresource,简称CPR）是指一个自然的或人造的资源系统，这个系统足够大，因而要排除任何一个使用资源的潜在收益者都需要付出巨大的成本。为此，奥斯特罗姆在公共池塘资源类型的定义中作了如下限制：（1）资源是可再生的而非不可再生的；（2）资源是相当稀缺的，而不是充足的；（3）资源使用者能够互相伤害，但参与者不能从外部伤害其他人。因此，所有不对称的污染问题都不包括在内，且群体形成卡特尔来控制市场的情形也被排除。
奥斯特罗姆把从资源系统中提取资源的主体称为占用者，可指牧人、渔民、灌溉者、乘公交车上下班者等，而把那些计划和安排公共池塘资源提供的人称为“提供者”。由于多个占用者使用同一资源系统，因此要完全排除某个占用者成本很高（或者根本不可行）。如灌溉系统，所有占用者都会从灌溉渠道、灌溉桥梁或灌溉管理计算机系统的互动中受益，不管它们是否对此有所贡献，从而使得设计公共池塘资源时，会存在占用者搭便车的诱惑。
在分析复杂不确定情境中的理性占用者时，奥斯特罗姆将影响其策略选择的内部变量分为四个：即预期收益、预期成本、内在规范和贴现率。人们选择的策略会共同在外部世界产生结果，并影响未来对行动收益和成本的预期。个人所具有的内在规范的类型受其处于特定环境中其他人的共有规范的影响。如果这一规范成为与他人共享的规范，那么采取被其他人认为是错误的行动所要受到的社会非议便会对他形成制约。贴现率受到个人所处的自然和经济保障程度的影响，“那些对过了当年是否还有足够的食物抱有怀疑的占用者，在对生存可能性的增长进行权衡时，会给予未来收益很高的贴现率。同样，如果无论当地占用者采取什么行动，公共池塘资源都会被其他人的行动所毁坏，那么即使那些多年来一直对自己获取公共池塘资源的量加以限制的人，也会开始给予未来收益很高的贴现率”。
（二）自主治理的公共池塘资源系统的制度设计
当多种类型的资源占用者依赖于同一公共池塘资源时，所进行的经济活动就会对他们产生共同的影响，因此每一个人在评价个人选择时必须考虑其他人的选择。根据曼瑟尔·奥尔森的观点，无组织的资源占用者采取独立行动，并不能促进共同利益，或者不能充分促进共同利益（M.Olson,1965）。因此，如何使独立行动的占用者采取集体行动，以获得较高收益或减少共同损失，是公共池塘资源的占用者所面临的关键问题。在从独立行动向集体行动转变过程中，新制度的安排是必须的，并且在这一新制度下，如何维持占用者的可信承诺以及监督它们的行为也是不可缺少的。虽然企业理论和国家理论为这一集体行动的转变提供了一种制度安排，即通过激励或者通过惩罚来对待违规行为，但并不能充分解释一组面临集体行动的委托人如何解决制度供给、可信承诺和相互监督等方面的问题。
在制度供给方面，埃莉诺·奥斯特罗姆首先肯定了制度供给的可能性，认为在公共池塘资源系统中，人们因为经常性的沟通产生了信任，积累了一定的社会资本，在此基础上就可以建立较为复杂的制度安排。根本问题在于需要对新制度的收益与制度转换的成本的大小进行比较。她指出，要评价一套制度的总收益，需要确定9个环境变量：（1）占用者人数，（2）公共资源规模，（3）资源单位在时空上的冲突性，（4）公共资源的现有条件，（5）资源单位的市场条件，（6）冲突的数量和类型，（7）这些变量资料的可获得性，（8）所使用的现行规则，（9）所提出的规则。此外，埃莉诺·奥斯特罗姆还指出，要了解一套规则制度可能产生的收益是非常复杂的，取决于当前制度安排所形成的并对人们公开信息的类型以及替代方案所提出的制度规则。
在可信承诺方面，埃莉诺·奥斯特罗姆认为，复杂的和不确定的环境下的个人通常会采取权变策略，即根据现实条件变化采取行动方案。由于共有规则是在符合每一个人的预期收益的情况下，经过大家的商量、同意制定的，因而在自治组织的初始阶段，每个人可能都会遵守规则。但是当违反规则所得到的利益高于遵守规则所得到的利益时，他就有可能违反规则，除非这种行为可被人觉察并受到制裁。因此，遵守规则的权变承诺只有存在监督的情况下才是可信的。一个自治组织的群体，必须有适当的监督和制裁，他们必须在没有外部强制的情况下激励自己(或他们的代理人)去监督人们的活动，实施制裁，以保持对规则的遵守。她指出，当所制定的规则符合以下5项准则时，人们才会做出谨慎、有力和可信的承诺。这5项准则是：（1）规定有权使用公地池塘资源的一组占用者，（2）考虑公共池塘资源的特殊性质和公共池塘资源占用者所在社群的特殊性质，（3）全部规则或至少部分规则由当地的占用者设计，（4）规则的执行情况由对当地占用者负责的人进行监督，（5）采用分级惩罚对违规者进行制裁，
在相互监督方面，埃莉诺·奥斯特罗姆认为，没有监督就没有可信的承诺，而新制度的规则能够促进监督的实现。通过对自主治理成功案例的研究结果表明，许多自治组织自主设计的治理规则，本身既具有增强组织成员进行相互监督的积极作用，又可使这种监督的成本变得很低。 3/6 首页 上一页 1 2 3 4 5 6 下一页 尾页 |
