英国HEFCE计划的新进展及启示

论文导读：英国大学问责的强化。世纪70年代（大学拨款委员会时期）。在20世纪80年代英国高等教育的问责得到了强化。起着至关重要的作用。问责，英国HEFCE计划的新进展及启示。
关键词：英国，大学，问责，HEFCE
 

一、英国大学问责的强化

由于英国的经济危机等原因，使国家投入到教育中的经费减少了；同时在高等教育大众化以及高等教育资金缺乏的情况下，高等教育与市场越来越紧密地联系在了一起，而公众对高等教育以及其资金也非常关注。高等教育机构必须对政府、公众和市场负责，基于上述因素，在20世纪80年代英国高等教育的问责得到了强化。

高等教育拨款机构是英国高等教育的重要特点之一，而高等教育拨款机构的改革是高等教育问责加强的一个标志。从20世纪80年代开始英国开始强化对高等教育的问责，而其中最重要的改革就是高等教育拨款机构的改革。先是20世纪80年代的拨款机构大学基金委员会（UFC）取代了20世纪70年代大学拨款委员会（UGC）。1992年，英国成立了四个高等教育基金委员会，其中HEFCE（英格兰高等教育基金委员会）是惟一的拨款机构。20世纪70年代（大学拨款委员会时期），政府给予大学相当的自由和信任；而20世纪80年代的拨款机构大学基金委员会的建立实际上是对大学问责的加强。在实施问责方面，HEFCE起着至关重要的作用，从上世纪90年代就开始了对有关问责的探索。HEFCE从2006年又开始推行“单一问话”（single conversation），2008年5月和2010年7月HEFCE对大学问责制继续改进和调整。

二、2008年HEFCE改革

2008年HEFCE的重点是如何更好地对高校进行管理，使高校通过一套与评估风险相关的一套新的问责制度能够更加有效地对学校的资金进行管理。新办法将于2008年8月1日生效。

问责框架初步建议的调整载于英格兰高等教育拨款委员会2005/31号决议文件。正在审议的问责过程被称为是‘单一对话’。有与会者强烈支持该提议（见英格兰高等教育拨款委员会 2006/07）在2006年，英国率先在10所高校实施改革，以测试其实际影响。通过先行实验的经验教训和在同一时期的其它各方面的反馈，能够勾勒出英格兰高等教育拨款委员会和高等教育机构之间的问责框架。

2008 HEFCE问责框架的主要特点：

英格兰高等教育拨款委员会的体制保障和风险驱动的框架将主要包括以下三个要素

⒈每年12月各高校都要提交问责的有关信息。

⒉由英格兰高等教育拨款委员会人员实施的5年保证审查通常会包括对各所高校为期一天的走访审查。

⒊数据审核计划。

为确保上述要素的实施，英格兰高等教育拨款委员会将会向议会和国家审计署作报告(NAO)。上述信息也将在很大程度上决定了高校的风险评估。为了避免再次出现同类风险和减少实行问责制高校的负担，风险评估所带来的风险将与其他公共资助者共同承担。英国将继续与其他公共资助者合作为高校制定出一个的问责制框架；同时也将与新的财务备忘（Financial Memorandum）和问责审计规则（Accountability and Audit Code）部门商榷，以确保2008年8月1日的正常实施。

HEFCE认为，下一步要建立一个理想的监管制度，使公众问责和监管负担之间能够得到制衡, 希望对问责制的研究不是就此结束，而是随着风险评估技术和大学问责制度的不断完善，使HEFCE的研究更加优化，使高校能释放他们的资源和能量去追求他们的目标。发表论文，问责。

三、2010年7月HEFCE的再调整

与每一所资助的大学都签订资助协议，其核心是与学生人数相关的具体目标。该次调整主要是针对如果各个大学达不到2010-11目标，应该采取什么对策的问题。

HEFCE调整后的问责制框架如下：

㈠．与每一所资助的大学都签订资助协议，通过主流的教学经费资助来实现具体4个和学生人数有关的目标，当然这并非适用于每一所大学。

1. 合同范围。根据教学经费的计算方法，计算了每所大学的资源标准水平，以及假设资源（教学中实际英格兰高等教育拨款委员会拨款加上来自税收的收入）。本学年2010-11年间和标准假定资源的百分比差异应该在一定范围内也就是提到的“协议范围”（contractrange）。

2.控制学生人数。2010-11学年HEFCE为高校拨款将持续增长，这与政府的计划步调是一致的。为了帮助度过学生人数过多的风险，引入了新的学生控制人数计划。对每所大学可以资助的对象有一定的限制，在2010-11学年英格兰高等教育拨款委员会和雇主将共同资助全日制(FT)本科（UG）及研究生或攻读专业研究生教育证书（PGCE）的学生。不再这个范围的大学，拨款将会减少。

3. 在保证资金的条件下，再考虑学生人数的增加。因为大学扩招的主流影响，一些大学获得了增加学生人数的许可，也有一些大学通过现代化的大学基金（UMF）而获得新的入学名额。这个政策主要是针对在2010-11年度预计将增加学生人数的上述类型的大学。对于那些扩招的大学的资助是没有经验和保证的。

4. 该合同适用于全日制（CFTE）。发表论文，问责。适用于人数最少的学习医学和牙科的全日制本科生（UG）。

㈡. 措施的目的

1. 为了使每名学生可用的资源保持在一致的水平上，不至于危及到学生的质量。

2. 为了减少政府对英格兰高等教育拨款委员会拨款减少的风险，以完成计划外学生的资助。

3. 为确保更多的高校能够确实得到资助。

4. 为确保满足国家要求的学习医学和牙科学生的资助，给这些学生提供高水平的资助。

㈢．为了实现这些目标，HEFCE将不再向符合一个或多个下列条件的大学拨款：

1. 大学的假定资源超过“协议范围”所规定的水平。

2. 大学在2010-11学年英格兰高等教育拨款委员会和雇主将共同资助全日制(FT)本科（UG）及研究生或攻读专业研究生教育证书（PGCE）的学生人数超过限定数目。

3. 大学招生人数没有按照2010-11年度预计增长（因为大学扩招的主流影响，一些大学获得了增加学生人数的许可，也有一些大学通过现代化的大学基金（UMF）而获得新的入学名额。）

4. 大学招收的学生不是全日制的医学和牙科的学生。

当然除了上述的目的和管理适用于主体教学资助外，HEFCE也拨款资助主体教学以外的的学生。这种资助由合作的雇主参与分配，同时也会受不同的管理和调整的影响。对于不能满足条件的大学HEFCE在采取任何行动之前，都会给各个大学机会来解释一些重大变化或使拨款减少的其他愿意等。HEFCE已拨出400万英镑，在2010-11学年用来资助全日制大学本科生中具有重要战略意义和弱势的科目。比较弱一点的学科是科学，技术，工程，数学和现代外语。同时对于入学人数没有按照HEFCE要求招生的大学，HEFCE有权利撤回资金。2010年6月24日国务卿给英格兰高等教育拨款委员会的信中要求在2010-11财政年度对高等教育部门拨款8200万英镑。包括3000万英镑的教育资金，以及5200万英镑教学津贴，两种资金都比以前相对减少了，并且后者将会影响到2009-10和2010-11学年。2010-11学年教学津贴减少了大约1.09%。2010年3月，在做出其他有关资金的调整之后，这部分资金将会按比例分配给教学的各个单位。通过各大学提交给2010年高校学生早期数据（2010 Higher Education StudentsEarly Statistics）和继续教育中的高等教育（Higher Education inFurther Education）的各种数据：学生调查，或任何其他独立的管理，例如雇主联合资助拨款，审计或对账），HEFCE会对任何的资助调整（无论是积极的还是消极的）给予同样的资金。有一点除外，就是没有按照学生人数限制去招生的大学，HEFCE不予赞助。在本学年HEFCE对所有高校采用统一的衡量方法，以确保资金到位，这是必要的，其次重要的是教学津贴的调整。如果某高校在2010-11年度不招生的话，所有资金配给将会推迟到招生为止。

㈣．背景：融资协议

HEFCE希望每所大学都要进行一定的教学活动来回报对其的投资。每年7月，HEFCE都会发布资助协议，指定各高校在下个学年要达到的具体目标，就是对学生总人数的控制。在大多数情况下，HEFCE的目标，适用于主流的教学津贴，即：经费包括按照计算标准的教学资金和可能使用的资源所要花费的资金等。然而，额外招收的学生人数（ASNS）他们的资助主要是来自主流教学津贴以外的资金，因此要受到单独的监管。

2010-11年度在主体教学资金许可范围内，有4个在拨款协议中规定的具体目标，但也不是适用于所有的高校。见表1：

表1 学生招生目标

如果一个机构没有达到其中一个或多个目标，HEFCE可能会停止支付其津贴部分。这就是所谓的暂留款。该协议的范围，基于学生人数增长有条件的资助和全日制的医学和牙科学生（CFTE）是每所大学必须达到的最低的目标。学生人数控制是最高目标，超出该目标会导致暂留款。它同时适用于通过主体的教学津贴和雇主合作资助非主体的教学津贴。各大高校应该在阅读2010-11年度个人筹资协议的同时也应该看看2010年7月发表的该文件。投资协议的解释了HEFCE如何监管各大高校是否实现了他们的目标，学生人数可能对各大高校是很重要的。学生人数关系到不止一个目标的实现，这意味着不同的目标之间有一定的相互作用。考虑到这种相互作用，HEFCE对三个目标按照下列顺序进行监管：

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