知识产权与技术标准相结合：趋势、成因、问题与解决途径-论文网

四、知识产权与技术标准结合产生问题的解决途径

（一）知识产权与技术标准结合法律问题的解决途径模型

目前，标准化中的知识产权问题，对标准的制定和实施、公平竞争以及国际贸易已经造成严重的影响。关于这个问题的解决方案的探讨，也主要在这三个领域展开。我们可以用一个模型（见图6）来说明知识产权与技术标准相结合所产生法律问题的解决途径。在该模型中，法律问题是指知识产权与技术标准相结合所产生的法律问题；政策约束指标准化机构的知识产权政策对该问题的约束；法律规制指各国国内法律（主要是反垄断立法）对知识产权人的权利限制；国际协调主要是指WTO框架内解决该问题的活动、决议或立法。

图6知识产权与技术标准相结合法律问题解决途径模型

该模型说明，由于知识产权与技术标准相结合产生法律问题的复杂性，该问题的解决不能依赖于某种单一的方式，必须多管齐下，通过多种途径对这一问题进行规制，否则，难以取得预期效果。目前来看，解决这一问题的途径主要是三条：一是标准化机构通过其本身的知识产权政策在制定标准或者执行标准的过程中对知识产权人进行一定的约束；其次是通过各国国内法律（主要是反垄断法）对被纳入技术标准的知识产权的所有人的行为进行反垄断规制；第三条途径是在国际层面上（主要在WTO框架下）就该问题进行谈判，取得一致，修改相关协定或进行新的立法。应当指出，政策约束、法律规制和国际协调这三个方面在解决这一问题时不是相互独立的，而是相互联系、相互作用、共同发挥影响。政策约束是法律规制和国际协调的基础，因为标准化机构的知识产权政策直接来源于该法律问题，标准化机构解决这一问题应当最具专业性，其知识产权政策也最具针对性，可以就该问题规定比较详细的解决方案。各国相关的法律是知识产权政策的保障和国际协调的基础。没有国内法律的保障，标准化机构的知识产权政策执行的效果就会大打折扣，没有国内立法，国际法层面的协调也会失去基础。国际协调对政策和法律也有很强的反作用，一旦就该问题在国际上达成一致，国内法律和标准化机构的知识产权政策就会受到重大影响和制约。

（二）知识产权与技术标准结合法律问题解决途径的实证分析

1.标准化组织的知识产权政策的约束

作为公共产品的提供者，技术标准制定部门必须防止知识产权持有人借被纳入标准之机而滥用权利，并因此应作出规制。亦即将专利技术纳入标准时必须考虑的一个问题是以在作为私权的知识产权和关系到公共利益的标准之间保持一种平衡。因此，标准制定中必须处理好协调标准化对知识产权的需求和对知识产权依法进行保护及鼓励创新二者之间的关系，以便制定效率最大化的目标。为解决知识产权与技术标准结合产生的问题，一些标准设定组织，包括国际标准化机构（如ISO、IEC、ITU），区域标准化机构（如CEN）、国家标准化机构（如ANSI）以及民间标准化组织（如IEEE），制定了标准化中的知识产权政策。这些知识产权政策的表述虽然有差异，但其核心内容基本一致，主要包括：允许必要知识产权并入技术标准的原则、知识产权人事前信息披露义务、按合理无歧视原则（即RAND原则）进行专利许可要求等内容。

表2国外有关标准化组织、标准机构的知识产权政策对比表

2.各国国内反垄断法的规制

为协调标准技术权利人的利益和社会公众利益，一个重要的手段就是对技术标准的技术许可进行反垄断审查。美、欧、日等发达国家反垄断机构,近年来高度关注标准中的知识产权问题。

美国反垄断法的主体是《谢尔曼法》和《克莱顿法》。虽然《谢尔曼法》本身没有提及知识产权问题，但是由于知识产权滥用行为特别是技术标准中的知识产权滥用行为常常出现其所规定的行为特征，该法在相关判例中经常被引用。美国司法部和联邦贸易委员会于1995年联合发布了《知识产权许可的反托拉斯指南》,该《指南》就知识产权许可行为可能引起的反垄断法问题,系统地说明了其在执法中将采取的一般态度和法律适用原则。

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