论文摘要：合理的收益分配对鼓励大学科研人员积极参与大学技术转移，促进大学科技成果转化起到至关重要的作用。本文利用委托-代理理论，设计大学科研人员道德风险下的大学技术许可收入的最优分配合同。研究表明：大学技术许可收益的分配比例应根据大学科研人员道德风险的严重情况动态调整，而不应是一个固定的比例，同时，还应规定科研人员必须投入一定的现金。大学科研人员应投入的资金与分配比例随着其道德风险严重性的提高而增加。
论文关键词：大学技术许可,道德风险,委托,代理
引言
根据技术转移接受方的性质，大学-企业间的技术转移模式大体可分为两种：（1）向已有企业进行技术许可；（2）大学独自或与企业共建合资企业，实现技术转移。国内外学者对大学技术转移模式做了大量研究。相关研究表明，90%以上的技术成果是在已有企业实施许可，不到10%通过创建新的公司来实施，而且主要分布在生物化工、医药等领域。
大学-企业间的技术许可相对于企业间技术许可，有两大显著特征：其一，大学的技术成果通常不是很成熟，需要进一步的开发后才能用于生产；其二，大学通常不会生产和出售相关产品，与被许可企业不构成竞争关系。也就是说，技术许可合约的签订并不意味着相关技术就成功转化。大学技术成果的转化是发明---开发---设计---试制---产品化---商品化的动态的多阶段过程，其中，对大学发明成果的二次开发是大学技术转化为现实生产力，获得经济效益的关键。Thursbyetal.(2001)对美国62所大学的调查发现近一半的大学许可发明仅仅处于概念证明（aproofofconcept）阶段，另外25%也只是处于实验室规格的原型（alabscaleprototype）阶段。技术转移的专业人士估计71%的大学发明要想成功商业化，离不开大学科研人员（发明者）的合作。Dechenaux（2008）的研究也有类似的发现。国外高校科技成果的转化尚且如此，由于我国企业的研发能力普遍不足，因此，更离不开大学科研人员对二次技术开发的参与。在国家各种政策的推动下，目前我国很多大学都鼓励其科研人员参与大学技术转移，并成立了专门的技术转移机构，帮助科研人员筹集资金、提供信息咨询等服务，甚至与其合作，共同创业。但是由于管理经验不足、资金短缺、激励机制不完善以及技术转移过程中的高风险，使得大学科研人员参与技术转移的积极性还有待提高。这其中，如何在大学-科研人员之间分配技术许可的收益是一个关键问题，即如何设计有效的收益分配机制来协调大学和科研人员之间的利益冲突，提高大学科研人员的积极性成为目前学术界与实务界热点问题，比如，为激发技术人员和经营管理人员开展自主创新和实施科技成果转化的积极性，2010年2月国家最新出台了《中关村国家自主创新示范区企业股权和分红激励实施办法》。
委托代理理论主要是研究两个利益主体之间的收益分配比例的分割问题，委托人通过设计一个最优的分配合同诱导代理人努力工作来最大化自己的效用。大学技术的许可及其收益的实现一般有多方参与，而本文为了简化问题，重点分析大学与科研人员之间的技术许可收益分配。在大学技术许可过程的双方博弈时，大学希望其持有的利益最大化，而科研人员也追求自身利益最大化，比如，把更多的精力投入到教学、科研、技术顾问、甚至是自己的公司等能给自己带来更大回报和得到自我满足的事业中，二者之间的目标并不总是一致，导致了科研人员的“道德风险”问题。因此大学需要通过一个激励合同来诱使科研人员投入高水平的努力。以往的委托代理激励模型主要通过分配一个提成比例来鼓励和约束代理人努力工作，没有考虑代理人出资对委托代理关系及收入分配的影响。这种方法虽然可以对代理人起到一定的激励作用，但是不能从根本上解决委托人与代理人之间的冲突问题。本文通过规定科研人员的资金投入比例和收益分配比例的激励模型来解决大学技术许可活动中科研人员的道德风险问题。我们把投入分为两种形式：一种是知识资本投入，另一种是资金投入。大学除了要求科研人员投入知识资本外，必要的时候还会规定科研人员投入资金来分担技术转移的风险，以此制约其参与行为,并根据道德风险的严重程度设计不同的利益分配比例。
1模型假设
大学技术转移就是把大学的技术从大学转移到商业界，通过技术状态转化,形成产品，不断完善创新，满足市场需求，最终实现产业化的过程。科研人员作为技术信息的承载者，他的努力程度和知识资本的投入，比如，向被许可企业的技术人员传授技术诀窍（know-how）等，对被许可技术的二次开发尤为重要。当然，资金也是技术二次开发所需的另一项重要资源。因此，我们假定大学技术许可后二次开发的投入资金F和大学科研人员的努力水平a决定了大学技术商业化的成功概率，其函数可以表示为 ，B为商业化成功时的总许可收入，大学技术许可的期望收益为 。根据上述分析，为了简化问题，做如下假设：
（1）F>0和B由外生变量决定,且大学技术二次开发成功的概率p是F和a严格递增的凹函数。
（2）假设a有两种可能的取值H和L，即 ， ，其中L代表“偷懒”，H代表“勤奋”，因此科研人员勤奋工作时大学技术二次开发成功概率大于偷懒情况下的成功概率，即 ，为了方便，我们分别用 和 来表示 和 ，即
（3）在大学技术商业化过程中只有两种类型的投入，即资金投入与知识资本投入。大学将根据这两种资本的投资比例在自己、科研人员之间分配许可收入。 1/3 1 2 3 下一页 尾页 |
