论文导读：本文自主创新的核心体现在“主体性”上，其主体是在中国资本实际控制下的本国企业群体，其具体内涵表现为主动性、内生性和持续性。内生性在微观上强调了企业形成自主创新机制的重要性，即应当由企业内部创新机制去发动创新，同时构建与内部创新机制相辅相承的创新能力来把握创新，形成从内到外的创新扩散。基于以上三个属性，本文试从微观角度对企业自主创新机制的形成过程和几项关键能力加以分析。
关键词：自主创新，创新机制，关键能力
1引言
近年来，以“技术换市场”来刺激经济发展的实践经验已经告诉我们，真正的核心技术是引不进来的。”据了解，从国外引进的天气预报系统的关键技术比国外最新技术落后几十年，更何况经济发展的关键领域和影响国家、企业核心竞争力的技术知识。科技部主任梅永红强调：“在我国的技术引进中，属于硬件成套设备的引进占了绝大部分，技术许可和技术咨询服务等软件技术引进的合同数量很少，所占比例均不超过20%，反映出我国企业普遍存在技术依赖状况。这就难免被掌握新技术的跨国公司所利用。目前，技术引进有余而消化、吸收严重不足，后者的资金投入只有前者的大约1/3。以至于许多行业表面上看起来热火朝天，实际上已经陷入‘引进—落后—再引进—还是落后’的陷阱[1]。如果不具备和保持主动追赶的意志和能力，这必将危及国家经济安全和综合国力，危及全民族的未来生存状态。因此必须明确，急功近利不顾未来的“开放引进”正在显现其严重危害。对国外先进技术是被动滞后地取得还是积极主动地研究并赶超、是仅仅致力于投资引进还是鼓励大家在模仿中吸收学习来不断提高自身创新能力，这将决定结构升级和持续发展的主导权，决定未来中国科学技术进步的内在动力和能力，决定中国未来经济和产业发展的命运。
本文尝试对自主创新的内涵进行重新界定后，对企业自主创新机制的形成及其关键能力进行分析，希望对我国企业如何提高自身的自主创新能力的思考有所启发。
2自主创新的内涵界定
近年来，关于自主创新及其内涵的说法不一，但是难以形成一个既区别于技术创新又适合我国发展国情的本土化概念。本文在总结已有学者研究成果基础上，给自主创新以明确的定义：自主创新是在中国资本实际控制下的本国企业群体通过自主研发、模仿再创新、集成与合作等方式进行的以市场需求为导向，以拥有主导技术、自主知识产权或参与国际标准制定为标志，以最终实现商业价值为结果的主动性创新活动[2]。
本文自主创新的核心体现在“主体性”上，其主体是在中国资本实际控制下的本国企业群体，其具体内涵表现为主动性、内生性和持续性。主动性是指企业在创新过程中能保持自己的能动性和选择权，在创新产权保护和创新收益获取上有自己的主动控制权；内生性在微观上强调了企业形成自主创新机制的重要性，即应当由企业内部创新机制去发动创新，同时构建与内部创新机制相辅相承的创新能力来把握创新，形成从内到外的创新扩散；持续性则突出了自主创新的动态特征，是企业在长期战略指导下，在企业动态发展角度上，循序渐进地向核心技术逼近的累积发展。主动性、内生性和持续性这三个内涵的逻辑有效性已为实践所证明，它们共同论证了企业自主创新是企业在可持续发展的成长理念下，企业家精神与企业内部创新文化协调一致性的体现。
基于以上三个属性，本文试从微观角度对企业自主创新机制的形成过程和几项关键能力加以分析。
3企业自主创新机制的形成和几项关键能力分析
3.1企业自主创新机制的形成过程
企业自主创新是一个从研究、开发，经设计、制造，再到市场实现的价值创造和价值实现过程。这是一个长期积累的过程，只有形成了自主创新的能力，企业才有能力保持其发展的可持续性。
3.1.1突破型创新或直接技术引进继而模仿创新——起步阶段
在起步阶段，企业为寻求市场机遇和谋求新的增长空间而规划技术突破方向，明确企业科研部门的人员安排和项目计划。科研人员在研究过程中积累技术灵感，不断丰富科研成果，通常将其称为“科研溢出”[6]。此阶段，值得注意的就是应当尽早申请专利，树立保护自主知识产权的意识。起步阶段的企业不一定都是从零开始进行突破型创新，因为不可否认有部分企业不具备这样的实力和精力，而且除实力外，也还有一些起着重要作用的外部因子（例如政府政策导向与支持，企业家的远见与创新精神，某些历史压力与随机事件等）。所以，起步阶段可能选择直接的技术引进，也可能是去争取有市场前景的新技术产品的代理权，通过对该产品进行科研和反求仿制，内化其关键技术，进行模仿创新。对比难度较大且方向性不确定的自主性科研突破，模仿创新因为其资源投入具有针对性而使创新资源得到合理的配置，这样企业不但能有限的人力、财力、物力集中到最能产生效率和新颖性的地方，也较能有兴趣和能力坚持下去，逐渐积累创新吸收能力。
无论哪一种起步方式，重要的是在技术与市场快速变化发展和难以掌握本产业高端科技所有技术的现实条件下，企业应当对本产业领域相关联的新技术和新产品形成长期动态的跟踪学习和能力积累。这其中，企业的消化吸收能力起着重要的作用。
3.1.2 产品概念改进和市场拓展——改进型创新阶段
企业通过起步阶段形成了创新积累后，便努力进入改进型创新阶段。改进型阶段以产品概念改进和市场拓展为主，目的是将科技行为向企业市场行为转变，即实现其商业价值，这是本文自主创新概念界定中关键点之一。企业可以通过对市场需求有针对性的调研，寻找技术设想的落脚点——产品雏形，并通过成立商业研究所，将自主知识产权完善并推向市场[6]，开始技术商业化的过程。突破性技术和产品必须首先在新兴市场或不重要的市场上进行商业化尝试和改进[6]，这是初始阶段企业跨入该产业领域比较稳妥的战略。要对新技术改进、完善并商业化，必须面向客户改正产品缺陷，面向市场形成产品概念，通过一系列市场营销策略的实施为其开发的产品寻找并锁定目标客户范围，进而相应地深化和改进其产品概念，达到稳定核心技术的目的，从而构成新产品系列的基础。
3.1.3 围绕技术构建支撑体系——支持型创新阶段
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