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基于知识产权与技术标准融合的企业自主创新模式研究

时间:2011-04-21  作者:秩名

论文导读:随着经济全球化和贸易自由化程度的加快和科学技术特别是信息技术的发展,技术标准与知识产权的关系日益密不可分,它们的融合已成为国家和企业竞争优势的核心基础。在《与贸易有关的知识产权协议,包括赝品贸易》(TRIPs)的约束下,发达国家凭借自身的技术优势,通过技术标准和知识产权战略控制新兴产业的发展,对发展中国家的企业发展和创新提出了重大挑战。针对这一国际竞争新形势,作为发展中国家的中国企业应如何走出自己的自主创新模式,是一个值得关注和研究的问题。2.知识产权与技术标准的融合有利于促进先进技术的扩散,为企业自主创新提供原材料,促进企业的跟踪创新。
关键词:企业自主创新,技术标准,知识产权,模式
 

随着经济全球化和贸易自由化程度的加快和科学技术特别是信息技术的发展,技术标准与知识产权的关系日益密不可分,它们的融合已成为国家和企业竞争优势的核心基础。在《与贸易有关的知识产权协议,包括赝品贸易》(TRIPs)的约束下,发达国家凭借自身的技术优势,通过技术标准和知识产权战略控制新兴产业的发展,对发展中国家的企业发展和创新提出了重大挑战。针对这一国际竞争新形势,作为发展中国家的中国企业应如何走出自己的自主创新模式,是一个值得关注和研究的问题。

1.知识产权与技术标准的融合

加入WTO后,我国企业在享受贸易自由化所带来的市场开放成果的同时,也深切感受到国际标准的步步紧逼,而且贸易越是自由,技术标准这道门槛就越高。当一国指定的技术标准、法规以及执行过程中与之相关的合格评定、认证制度、计量检测、商品包装等,有意、无意地形成技术性贸易壁垒时,我们称之为“技术标准壁垒”。由于技术标准背后是专利等知识产权的支撑,且具有广泛性、合法性、隐蔽性、灵活性等特点,技术标准已成为发达国家非关税壁垒中的主要武器,其在非关税壁垒中的地位日益突出。

1.1 知识产权与技术标准的关系

传统意义上,知识产权与技术标准是互不相干的。标准的本质是一种统一规定、一种行为准则,具有一定的强制性,被视为是公有领域的技术。技术标准是标准的一种,追求公开性、普遍适用性,更强调行业推广应用;而知识产权是一种受法律保护的具有专有性的无形财产,是独占领域的技术,需要有偿使用,未经授权不允许推广使用。因此,而二者似乎是没有关联的。

但是,随着技术的发展,使得知识产权与技术标准的融合成为必然。高新技术领域的标准制定必须以该领域内不断更新的科学技术为依托,而这些科学技术常常含有包括版权、专利权等在内的各种知识产权。因此,在国际市场竞争中,出现了这样一种新动向:把知识产权保护与技术标准相结合,借助于技术标准的特殊地位强化相关知识产权的保护,同时借助于知识产权的专有性去实现对某些技术标准事实上的垄断,以追求最大经济利益。

1.2 二者融合的原因分析

知识产权与技术标准的融合既存在必然的客观原因,也存在人为的主观因素,它是两者共同作用的结果。

(1)客观因素

知识产权与技术标准相融合的发展是有其社会、经济等方面的客观原因的。首先,技术标准作为一定时期对某个行业技术、产品的统一要求,必然要反映该社会技术领域内科学技术的发展水平,特别是在高端技术领域中;随着现代信息技术和数字技术的发展,技术标准更新日益频繁,且在一项高端技术领域下通常包含多个专利技术,这种情况下如果避开现有的专利技术去设定技术标准已不现实,技术标准对专利技术的需要成为必然。其次,技术标准的制定必须以尊重其涉及的知识产权为前提。知识产权是专有性财产,具有独占性、垄断性和排他性,所以无论是法定标准的制定还是事实标准的制定,有关标准化组织都无权要求知识产权人放弃其知识产权。因此在技术标准制定的过程中,通常以协商为基础,在保护知识产权的前提下,将其所需专利技术引入技术标准,这一行为导致了技术标准中知识产权的融入。

(2)主观因素

知识产权与技术标准的融合主要体现在高新技术领域。在这些领域中,那些拥有新技术、新产品专利的企业总是希望将自己的专利技术作为技术标准使用,实现其专利标准化,这样其他企业要想达到技术标准的要求就必须使用其专利技术,从而实现其利益最大化。论文大全。企业通过将其拥有的知识产权标准化,可以帮助企业掌握市场准入权,实现其知识产权的效益,并且可以突破知识产权的时间性、地域性的限制,最大程度地利用其知识产权实现经济利益。目前一些跨国公司、大型企业,它们或是积极参与国家、行业标准的制定,或是联合相关企业组成产业联盟来生成事实标准,它们的这些行为人为地促进了知识产权与技术标准的融合。

2.二者的融合对企业自主创新的影响

2.1 积极影响

1.知识产权与技术标准的融合可以激励企业不断进行技术创新,从而推动高新技术的发展。论文大全。

知识产权与技术标准的融合所带来的巨大经济利益会诱惑企业不断进行技术创新,形成具有自主知识产权的核心技术,并通过推广使之成为技术标准,最终取得垄断利润。对于有竞争力的企业来说,市场竞争的优势,在很大程度上是从知识产权保护中来的,只有让企业的技术战略和知识产权战略有效融合,才能真正推动技术创新的发展,形成企业的竞争优势。

2.知识产权与技术标准的融合有利于促进先进技术的扩散,为企业自主创新提供原材料,促进企业的跟踪创新。

大量的技术标准包括国际标准、国外先进标准、国家、行业、地方标准等,是国内外专家经过长期试验、研究、讨论的结晶,是宝贵的技术成果。企业通过研究这些标准中的技术信息,可以了解和掌握最新的技术动态,为其技术创新提供资料和研发方向,有利于企业进行二次创新,从而提高企业自主创新的成功率。

2.2 消极影响

1.容易造成知识产权滥用,形成新的贸易壁垒。

在国际贸易中,世界贸易组织中的TBT和SPS协议肯定了国际技术标准作为合法技术性措施的地位,如果在技术标准制定或知识产权标准化过程中存在知识产权滥用,国际技术标准就变成一种新型的更具有隐蔽性和可操作性的贸易保护主义工具。这对发展中国家的企业自主创新提出了挑战,会在一定程度上打击企业自主创新的积极性。同样,在国内行业竞争中,如果拥有技术标准所有权的企业滥用知识产权,也会对其他企业的进入形成技术性壁垒,造成不正当竞争的存在,破坏市场竞争的健康发展。

2.增加了企业自主创新的难度,容易形成垄断。

知识产权与技术标准的融合往往使具有垄断地位的大企业或企业联合制定的标准在行业内得到推广应用,使掌握其他先进技术的企业进入市场非常困难,从而形成行业垄断。这种基于技术标准的垄断在很大程度上增加了其他自主技术创新的难度。它限制了企业技术创新的方向,增加了技术创新的成本,并且由于技术标准的网络效应和锁定效应,进一步增加了技术创新的难度和新技术标准推广的难度。

总之,知识产权与技术标准的融合为企业自主创新既带来了挑战,又提供了机遇。对于这种新的形势,我们一方面要加强技术领域的自主知识产权成果的研制开发,积极参与国内外技术标准的制定,拓宽自己的生存与发展空间;另一方面,要有效地运用有关知识产权的法律法规,努力提高原始性创新能力,更多地掌握具有自主知识产权的核心技术和关键技术,从而增强企业的竞争力。

3.新环境下的企业自主创新模式研究

知识产权与技术标准相融合所形成的新环境必然会使企业竞争产生“马太效应”,即强者更强,弱者更弱。在这样一种形势下,一个企业要生存,必然要走出一条适应新的竞争规则的企业自主创新模式,否则只有被淘汰的命运。

对于新环境下的企业自主创新战略可以有两种:一是企业通过技术创新形成自己的专利技术,然后通过推广使用使之标准化,从而处于优势地位,即“专利技术标准化”战略。二是企业将一些有实力的同行企业联合起来,共同制定公开的“企业联合体”技术标准,实现“共同繁荣”。这两种战略可根据企业的实力、发展阶段、行业情况等进行选择,也可以是两种战略的结合。

基于两种不同的企业自主创新战略,我们提出具体的针对企业不同发展阶段、不同实力情况下的复合式自主创新模式。复合式自主创新模式是多种自主创新模式的融合,它包括企业发展初期的二次创新、企业发展中期的合作创新以及企业发展成熟时期的率先创新。

3.1 企业发展初期的二次创新模式

在企业刚刚起步阶段,其规模较小,整体实力较差,资金相对短缺,因此很难进入以少数大企业为核心的垄断竞争市场,进入的壁垒较高。这种情况下,企业可采取跟随战略,在引进新技术消化吸收的基础上进行二次创新,从而获取自身的专利技术,形成核心竞争力。

二次创新,也称为跟踪创新,是企业直接引进国内外先进的核心技术和设备,在此基础上消化吸收,并进一步改进和完善,进行再次创新。二次创新是一个“引进——吸收——再创新”的过程。

由于二次创新是基于原始技术的模拟和改进,因此具有针对性,不需要企业从头摸索,只要在引进的基础上适当加以创新,便可进入生产过程,大大降低了技术创新过程的不确定性和风险性。同时,由于二次创新推出的产品大多是在消费者已经对同类产品有所认识的基础上的,较容易被消费者接受,这样既可以大大节省宣传费用,又避免了市场风险。这种模式适合于企业发展初期或规模较小的企业的自主创新。

3.2 企业发展中期的合作创新模式

合作创新是指企业与企业、企业与高校、科研机构之间合作开展技术创新活动的行为,通常以资源共享或优势互补为前提,以合作伙伴的共同利益为基础,有明确的合作目标和合作规则,合作双方在技术创新过程中共同投入、共担风险、共享收益。论文大全。合作的形式多种多样,可以是以资金、人才、成果形式合作的产学研方式,也可以资金入股形式合作的战略伙伴关系等等。

合作创新有利于创新资源的优化配置,实现资源共享和优势互补,最终使合作各方共同获益。对于发展中期、整体实力一般的企业通过该模式可借助于外力来增强其竞争力,同时为其分担创新成本并分散创新风险。

3.3 企业发展成熟时期的率先创新模式

随着企业的成熟与壮大,其自身知识与技术积累、资本积累均可达到一定的高度,这种情况下,企业可采用率先创新模式。这种模式是指企业既不借助于外力,又无其他企业技术指导的条件下,完全独立地研究开发,攻破技术难关,获得有价值的技术开发成果,并在此基础上依靠自身力量推动创新的后续环节,完善技术成果商品化过程。这种创新方式往往要求很强的研发能力,需要大量的资金投入,并且这种投入往往是长期的,再加上对成果的未知,使得率先创新有很大的风险。但是这种创新成果通常是前所未有的,是对某一行业技术的重大突破和原始性创新,对于企业构建核心竞争力具有重要作用。因此该模式适合于科研能力较强、资金储备较充足的企业,通常在企业发展到具有一定规模或较为成熟时采用的自主创新模式。

总之,在知识产权与技术标准相融合的新环境下,企业要有一套适合自身的自主创新模式,只有如此,才能在日益激烈的竞争中不被淘汰,才能始终保持自身的核心竞争力,以取得更大的利益。


参考文献
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