| 表1 学者阅读论文的来源
论文来源
早期
1990-1993
发展期
2000-2002
充分运用阶段
2001-2002
个人订阅
46.3
36.0
15.2
纸质
电子
[100.0]
[0.0]
[67.8]
[32.2]
[54.5]
[45.5]
图书馆订阅
40.6
49.1
49.0
纸质
电子
[99.1]
[0.9]
[80.0]
[20.0]
[12.7]
[87.3]
其他
13.1
14.9
35.8
预印本
ADS*
[0.2]
[0.0]
[1.5]
[0.0]
[18.5]
[10.2]
*天体物理学电子文献库
表2 学者最后所阅读论文的获取手段
1977
1987
阅读论文%
1993
2000-2003
2005
浏览
58.5
54.1
56.6
48.7
33.9
自动搜索
0.7
1.1
9.4
23.7
23.1
其他搜索
10.4
11.0
11.4
3.1
4.9
引文
6.7
13.1
7.5
11.5
14.9
私人（同事、作者等）
17.7
15.3
11.3
13.0
18.5
其他
6.0
5.4
3.8
—
4.7
100.0
100.0
100.0
100.0
100
表3 学者阅读论文的主要目的
研究
教学
写作*
了解
新动向
继续
教育
给他人
建议
其他
占用时间%
48.5
22.5
10.8
8.0
3.0
2.9
4.2
*论文、报告、提案等
图3 学者工作的最后具体信息来源（2005）
图 4高校学者每人每年阅读论文次数（2005）
图 5学术期刊种数按照指数关系快速增长
II-3． 期刊“经费危机”
上世纪二次大战后，学者数量和期刊论文数量急剧增长，期刊种类和期刊页数也随之增加[5]。原来由学会等学术团体主导的学术期刊，已跟不上形势要求，出版商大量介入学术刊物的出版。到八十年代以后，出版商对于学术刊物的出版占据主要地位[21]。
与此同时，期刊的价格增长速度远高于物价指数的增长（图6）[22]；特别是科学技术医学（STM）期刊，价格是普通期刊的3倍（见表4）[21]。期刊价格上涨引起个人订户减少和期刊印数减少，形成期刊的价格螺旋式上升。图书馆的有限经费，已不敷添置新期刊的需要，只能削减购置期刊数，特别是单本著作的购置数量显著减少（图6）。
直到本世纪初，纸质-电子期刊在期刊市场逐渐占主要地位，期刊平均价格上涨趋势有所缓和；期刊购置数量略微增长，其中包括捆绑交易引入的期刊（见图6）。1995年期刊每本价格的年增长率为10.2%，2003年为7%[23]。
出版商的纸质-电子期刊，以大宗捆绑交易（“Big Deal”）方式，与图书馆签订购置合同。捆绑内容还包括单纯纸质期刊，按照各图书馆以往的订购情况分别谈判，主要目的是严格限制图书馆取消捆绑订单中某些期刊[21]。于是，图书馆购置捆绑交易以外新期刊的能力大大减少。近年来大出版商的合并，减少了图书馆选择捆绑交易的余地[21]。图书馆以联盟方式，进行捆绑交易谈判比较有利[24]。
电子期刊发展以来，出版营利体系仍占重要地位，并且出现了具有垄断倾向的大宗捆绑交易[21]。营利性期刊的价格显著高于非营利性期刊，并且高价格与高学术价值没有关联性[21][25]。学者是期刊论文的创作者也是消费者，如今需要花费高于理性的价格购置期刊；在期刊“经费危机”背景下，1997年出现了推动低成本期刊的“学术出版与学术界资源联盟”（SPARC）[26]；随后有开放存取运动[27]和开放存取的机构典藏，例如仓储软件公开的D-Space[28]。
表4 学术期刊价格增加（%）（1984—2001年）
法律
医学
物理、化学
CPI指数
期刊价格增加%
205
479
615
70
图6美国图书馆书刊购置经费和书刊价格增长情况（1986-2006年间CPI物价指数增长86%）
II-4. 有特色的电子期刊
II-4.1 arXiv预印刊文献库
高能物理学界于上世纪70年代就建立了论文预印本（未经期刊评审）直接交流的体系，以弥补期刊亢长发行过程的不足[29]。这一群体中，作者、评审、读者往往重合；并且都是计算机文件传输的热心实践者。
1991年arXiv电子预印本服务器建立，服务于不到二百人的高能物理学群体[29]。到1995年，发展成每天流量60000次的开放存取文献库，拥有35000个用户、涉及70个国家[29]，同年获得美国国家科学基金会(NSF)的支助[30]。到2010年1月，arXiv共存有58万多份预印本文件[30]；内容涉及物理学范围的15~20%[31]。
arXiv兼有学术期刊等同的作用。许多arXiv收藏的预印本，随后发表在学术期刊上；2001年1月以前的12个月内，arXiv收录的高能物理222篇预印本中，有150篇后来发表于学术期刊上[32]。1991到1999年间arXiv收藏的105706篇预印本，总共被期刊论文引用50786次，平均每篇0.5次[33]。
II.4-2 PubMed Central (公共医学文献中心)
1999年美国国家卫生研究院(NIH)院长提议：建立全国性的、开放存取的生物医学电子文献库E-Biomed，内容包栝未经评审的预印本和期刊发表的后印本；试图把当时较成功的arXiv预印本服务器模式，稍加改变运用到生物医学界[34]。经过一年的讨论，取消了提议中个人提供预印本这部分，全部收录学会和出版机构提供的、经过评议和编辑的期刊文献，并允许论文在期刊发行后延迟若干时间在文献库公开。同时，更改名称为PubMed Central（公共医学文献中心）[34]。
PubMed Central 成为美国国家卫生研究院支持的生命科学电子期刊全文数据库，开放免费使用；到2009年共收录了八百多种期刊[35]。
III. 向电子期刊的过渡过程
III-1. 纸质期刊与电子期刊的数量消长
美国研究型图书馆联盟（ARL）对于515种学术期刊在北美地区百余所高校图书馆购置情况的调查[36]，发现在2005~2006年间电子期刊种数初次超过纸质期刊（见图7），出现向电子期刊过渡过程的“转折点”（tipping point）。
然而，纸质期刊在读者阅读论文时仍占有重要地位（见表5）。大约半数的纸质-电子型双重出版的期刊，是先制成纸质期刊版型、然后复制成电子期刊[37]；图书馆2/3的购置期刊仍然带有纸质期刊（见图7）。
规模较大的图书馆仍收藏较多的纸质期刊（图8）[38]。各个学科的期刊使用情况不同（图9和图10）[39]；医学界私人订阅纸质期刊多些[40]。某些学会经办的刊物，特别是人文学科和社会学科，仍然沿用纸质期刊[41]。有些纸质期刊，例如美国临床医学，部分依靠广告费支持[37]。
表5 学者最后年论文阅读使用的期刊模式
阅读论文%
阅读目的
纸质期刊
电子期刊
总计
研究
教学
了解新动向
全部
31.3
46.2
59.8
39.2
68.7
53.8
40.2
60.8
100.0
100.0
100.0
100.0
图 7美国图书馆期刊订购模式的变化（2002-2006）
图 8不同规模的图书馆馆藏期刊模式（2003）
图9不同学科的学者每人每年阅读论文次数
图10不同学科的学者每年阅读论文的小时数
III-2. 转变过程不仅是时间问题
III-2.1 开放存取与机构典藏
采用推理模型（inferential model）对1945-2005年间的论文进行引文分析[42]，得到的结果是：电子期刊出现以后（1998-2005年）文献引用趋向于年代较近，并且大都集中于少数的文献。 2/4 首页 上一页 1 2 3 4 下一页 尾页 |
